Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo PLDFT no âmbito do mercado de valores mobiliários - 8 pontos no PEPC do CFC
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Aula Demonstrativa GratuitaGrátis
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Instrução normativa CVM nº 617 e Nota Explicativa à instrução CVM nº 617, de 5 de dezembro de 2019
- Apostila
- Slides
- Introdução
- Principais aspectos da Norma - Parte 1
- Principais aspectos da Norma - Parte 2
- Principais aspectos da Norma - Parte 3
- Principais aspectos da Norma - Parte 4
- Principais aspectos da Norma - Parte 5
- Principais aspectos da Norma - Parte 6
- Principais aspectos da Norma - Parte 7
- Exercícios de fixação
- Pesquisa de satisfação - Motivacional
- Pesquisa de Satisfação – Plataforma
- Pesquisa de Satisfação - Material Didático
- Pesquisa de Satisfação - Instrutora Carla Cordero
- Pesquisa de Satisfação - Temas Abordados
Descrição do curso
Dispõe sobre a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo PLDFT no âmbito do mercado de valores mobiliários
Categoria: Academia de contadores
Informações gerais
Conteúdo
- . Objetivos
- . Âmbito, definição e finalidade
- . Política de PLDFT, avaliação interna de risco e regras procedimentos e controles internos
- . Responsabilidades
- . Processo de identificação dos clientes
- . Monitoramento, análise e comunicação das operações e situações suspeitas
- . Registro de operações e manutenção de arquivos
- . Cumprimento de sanções impostas por resoluções do CSNU
Objetivo
Dispõe sobre a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo PLDFT no âmbito do mercado de valores mobiliários
Público-alvo
Auditores independentes
Contadores em geral
Assistente contábil
Perito contábil
Metodologia
Aulas expositivas repassando os principais conceitos da norma.
Serão disponibilizados aos alunos apostilas e slides para download e leitura.
Os temas serão abordados em vídeo aula, através de uma explicação dos principais pontos da Norma, enfatizando, com exemplos, os conteúdos, para uma melhor absorção do conhecimento.
Serão disponibilizados diversos exercícios de múltipla escolha para fixação do conteúdo.
Certificado
Certificado conferido ao aluno que atingir 75% de frequência e 75% de resolução dos exercícios.
Professores
Carla Cordero
24 anos de experiência em auditoria e consultoria em empresas multinacionais e familiares de diversos segmentos econômicos - agribusiness (sucroenergético, citrícola, grãos, pecuária e avicultura), bens de capital, alimentício, odontológico e prestação de serviços.
CEO da Do Agro Auditores Independentes S/S e Academia de Auditores, Peritos e Contadores desde 2013.
Gerente sênior de auditoria - De julho de 1997 a setembro de 2013 na PricewaterhouseCoopers Auditores Independentes.
Bacharel em Contabilidade pela Faculdade de Ciências Contábeis - USP - Universidade de São Paulo.
Coordenadora e responsável técnica pelos cursos oferecidos pela Academia.
